New PDF release: Compliance für Finanzdienstleister: Beratungs- und

By Klaus Bröker

ISBN-10: 3322870057

ISBN-13: 9783322870056

ISBN-10: 3322870065

ISBN-13: 9783322870063

Dr. Klaus F. Bröker ist Rechtsanwalt mit den Spezialgebieten Börsen-, Kapitalmarkt- und Aktienrecht sowie Professor an der Fachhochschule Mainz.

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Dies ist in jedem Fall bei der Berechnung zu beachten. (Vgl. 8). Eine Meldepflicht nach der Monatsausweisverordnung entrant auch aufgrund der Ausnahmevorschrift in § 2 Abs. 8 KWG, der den § 10 und § II KWG nicht anwendbar erklart fur Anlage- und Abschlussvermittler, die nicht befugt sind, sich bei der Erbringung von Finanzdienstleistungen Eigentum oder Besitz an Geldem oder Wertpapieren von Kunden 48 zu verschaffen und die nicht auf eigene Rechnung mit Finanzinstrumenten handeln. Dies ist fur kleinere Institute, die lediglich in diesem Rahmen tatig sind, eine wesentliche Erleichterung.

Das (ehemalige) BaWe ziihlt dazu insbesondere auch geeignete Vorkehrungen zum Umgang mit Kundenbeschwerden und zwar insbesondere Verfahrensart und -weise der Behandlung von Beschwerden und zur Umsetzung damit zusammenhiingender personeller oder organisatorischer Konsequenzen. Zu der Verptlichtung, das Institut so zu organisieren, dass Interessenkontlikte moglichst vermieden werden, gehoren unter anderem Arbeitsanweisungen an die Institutsmitarbeiter, wie mit vertraulichen Informationen umzugehen ist, einschlieBlich der laufenden Dberwachung der Einhaltung des Verbotes der Insidergeschiifte, der Einhaltung der Verhaltensregeln der §§ 31, 32 WpHG, der Einhaltung der Mitarbeiterleitsiitze und stiindige Aus- und Fortbildung sowie laufende Sicherstellung der Qualifikation der Mitarbeiter.

1993, Az. XI ZR 12/93 - inzwischen in den §§ 31, 32 WpHG als allgemeine und besondere Regeln festgelegt. 1 Allgemeine Wohlverhaltensregeln, § 31 WpHG In § 31 WpHG sind die allgemeinen Verhaltensregeln zunachst einmal spezifiziert. Nach § 31 Abs. 1 Nr. 1 WpHG muss die Wertpapierdienstieistung mit der erforderlichen Sachkenntnis, SorgfaJt und Gewissenhaftigkeit unter Wahrung des Kundeninteresses erbracht werden. Dazu gehort, dass der Erbringer der Dienstieistung, also der Institutsmitarbeiter uber eine entsprechende Sachkenntnis verfiigt, die er auf Grund seiner Ausbildung erworben hat und laufend vertieft.

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Compliance für Finanzdienstleister: Beratungs- und Verhaltensregeln für das Wertpapiergeschäft by Klaus Bröker


by Ronald
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